1.下列不属于基金客户服务原则的是（ ）
A.投资人利益优先原则
B.安全第一原则
C.专业规范原则
D.依法监管原则
[解析：选D
基金客户服务原则：
①投资人利益优先原则
②有效沟通原则
③安全第一原则
④专业规范原则
⑤适当性管理原则]
2.另类投资基金不可以投资于（ ）
A.房地产
B.大宗商品
C.证券化资产
D.债券
[解析：选D
另类投资基金是指投资于传统的股票债券之外的金融和实物资产的基金，如：
①房地产
②证券化资产
③对冲基金
④大宗商品
⑤黄金
⑥艺术品等]
3.目前国内的基金投资者有可能通过（ ）办理基金份额的认购、申购和赎回以及相关资金收付的业务。
I.期货公司
II.证券公司
III.证券登记结算公司
IV.商业银行
A.I、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.II、III、IV
[解析：选C
基金代销机构主要包括：
①商业银行
②证券公司
③期货公司
④保险机构
⑤证券投资咨询机构
⑥独立基金销售机构]
4.基金财产可以用于（ ）
A.从事承担无限责任的投资
B.投资上市交易的股票债券
C.承销证券
D.从事内幕交易操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
[解析：选B
基金财产应当用于下列投资：
①上市交易的股票、债券
②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种]。
5.下列关于基金认购和基金申购区别的表述正确的是（ ）
A.认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在7+2日之内确认
[解析：选A
基金认购与基金申购略有不同，一般区别在于：
①认购费一般低于申购费，在基金募集期内认购基金份额，一般会享受到一定的费率优惠；
②认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认；
③认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期；而申购份额通常在T+2日之内确认，确认后的下一工作日就可以赎回]
6. 关于ETF，以下表述正确的是（ ）
A.ETF基金场内交易涨跌幅比例为10%
B.ETF基金合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市
C.基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单
[解析：选ABC
ETF基金合同生效后，基金管理人可以向证券交易所申请上市。基金管理人在每一交易日开市前须向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。
ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循下列交易规则：
①基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值；
②基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；
③基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出；
④基金申报价格最小变动单位为0.001元]
