分层审核入门培训

分层审核 超入门版（SQE 一看就懂、拿去就能用）

分层审核 = Layered Process Audit，简称 LPA

简单说：

不同层级的人，按不同频率，去现场查同一件事：有没有按标准干活。

目的只有一个：保证过程稳定，防止低级错误反复发生。

一、什么是分层审核？（人话版）

• 分层：操作工→班组长→工段长→经理→高管，一层层都要去现场审核
• 审核：不是查产品，是查过程、查纪律、查执行
• 频率： 基层：每天 / 每班 中层：每周 高层：每月 / 每季度
• 核心：高频、短时间、抓重点、持续做

二、为什么要做分层审核？（SQE 视角）

1. 防止 “文件一套、现场一套”
2. 把特殊特性、防错、安全、关键工艺盯死
3. 让问题早发现、当场改，不流到下工序
4. 让管理层真正 “走现场”，而不是只看报表
5. 供应商审核时，LPA 是 IATF16949 高分项

三、分层审核 3 个核心要素

1. 分层（谁来审）

• 第一层：班组长 / 线长
• 每天查，查最基础的：SOP、自检、5S、工装点检
• 第二层：车间主管 / 工程师
• 每周查，查关键工序、防错、变更执行、记录真实性
• 第三层：工厂经理 / 质量经理
• 每月查，查系统执行、整改闭环、资源是否到位

2. 审什么（审核要点）

只抓关键、高频、易出错的点，不要大而全：

• 是否按 SOP 操作
• 关键参数是否在范围（扭矩、温度、压力、时间）
• 防错装置是否正常
• 量具是否校准、使用正确
• 首件 / 巡检是否做了
• 不合格品是否隔离
• 物料标识、追溯是否清晰

3. 频率与时间

• 每次3～10 分钟，短平快
• 班组长：每班 1～2 次
• 主管：每周 2～3 次
• 经理：每月 1 次以上

四、分层审核怎么做？（最简流程）

1. 做一张 LPA 检查表
2. 每条都要：是 / 否 + 现场观察 + 证据
3. 按层级按频率去现场
4. 不提前通知，随机抽查
5. 发现问题当场记录
6. 能当场整改的，立即改
7. 不能当场改的，开整改
8. 责任人 + 期限 + 验证
9. 月度统计
10. 哪些条款经常不合格？就是管理薄弱点

五、LPA 和巡检、体系审核有什么区别？

• IQC / 巡检
  ：查产品尺寸、外观
• 体系审核
  ：一年 1~2 次，查文件、查记录
• 分层审核 LPA
  ：高频查过程执行，盯 “人有没有按要求做”

六、SQE 怎么用分层审核管供应商？

你去供应商现场可以直接问这 4 句：

1. 你们有分层审核表吗？
2. 班组长每天有没有查？记录在哪？
3. 高频不合格项有没有整改闭环？
4. 管理层有没有参与审核，还是只走形式？

只要供应商 LPA 真实在跑，现场质量一般差不了。

七、最简单的 LPA 检查表模板（可直接抄）

• 员工是否熟悉当前工位 SOP
• SOP 是否在现场、是否最新版
• 关键工艺参数是否按规定设置
• 防错装置是否正常使用、有效
• 量具在校效期内
• 首件检验已执行并记录
• 不合格品隔离并有标识
• 物料先进先出
• 作业环境整洁，无安全隐患

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